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马鞍山花山区兼职服务女微信号 【包你爽】【加V信-744426620】【24小时服务】

来源: 南方日报网络版     时间:2019-10-08 03:32:20

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按】【照】【《】【证】【券】【公】【司】【监】【督】【管】【理】【条】【例】【》】【第】【七】【十】【条】【的】【规】【定】【,】【我】【会】【决】【定】【对】【你】【公】【司】【采】【取】【限】【制】【增】【加】【场】【外】【衍】【生】【品】【业】【务】【规】【模】【6】【个】【月】【、】【限】【制】【增】【加】【新】【业】【务】【种】【类】【6】【个】【月】【的】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【。】【如】【果】【对】【本】【监】【督】【管】【理】【措】【施】【不】【服】【的】【,】【可】【以】【在】【收】【到】【本】【决】【定】【书】【之】【日】【起】【6】【0】【日】【内】【向】【我】【会】【提】【出】【行】【政】【复】【议】【申】【请】【,】【也】【可】【以】【在】【收】【到】【本】【决】【定】【书】【之】【日】【起】【6】【个】【月】【内】【向】【有】【管】【辖】【权】【的】【人】【民】【法】【院】【提】【起】【诉】【讼】【。】【复】【议】【与】【诉】【讼】【期】【间】【,】【上】【述】【监】【督】【管】【理】【措】【施】【不】【停】【止】【执】【行】【。】【”】 来】【源】【:】【券】【商】【中】【国】【广】【发】【证】【券】【今】【天】【接】【到】【了】【监】【管】【开】【出】【的】【罚】【单】【。】【“】【公】【司】【将】【按】【照】【监】【管】【要】【求】【积】【极】【整】【改】【。】【”】【对】【于】【此】【次】【的】【限】【制】【业】【务】【决】【定】【,】【广】【发】【证】【券】【回】【应】【道】【。】 根】【据】【公】【告】【,】【证】【监】【会】【认】【为】【,】【广】【发】【证】【券】【在】【对】【于】【广】【发】【控】【股】【【】【香】【港】【】】【有】【限】【公】【司】【(】【简】【称】【“】【广】【发】【控】【股】【香】【港】【”】【)】【的】【管】【理】【方】【面】【,】【主】【要】【存】【在】【着】【四】【方】【面】【问】【题】【:】 一】【线】【券】【商】【遭】【处】【罚】【!】【境】【外】【投】【资】【“】【踩】【雷】【”】【,】【风】【控】【不】【足】【合】【规】【管】【理】【存】【缺】【陷】【,】【今】【年】【分】【类】【评】【级】【连】【降】【两】【级】【广】【发】【证】【券】【[】【股】【评】【]】【今】【天】【收】【到】【证】【监】【会】【开】【出】【的】【罚】【单】【。】【.】【.】【.】 8】【月】【5】【日】【晚】【间】【,】【广】【发】【证】【券】【公】【告】【,】【因】【对】【香】【港】【子】【公】【司】【风】【险】【管】【控】【缺】【失】【、】【合】【规】【管】【理】【存】【在】【缺】【陷】【、】【内】【部】【管】【控】【不】【足】【等】【原】【因】【,】【证】【监】【会】【决】【定】【对】【公】【司】【采】【取】【限】【制】【增】【加】【场】【外】【衍】【生】【品】【业】【务】【规】【模】【6】【个】【月】【、】【限】【制】【增】【加】【新】【业】【务】【种】【类】【6】【个】【月】【的】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【。】 早】【前】【,】【广】【发】【证】【券】【就】【公】【告】【其】【境】【外】【子】【公】【司】【大】【幅】【亏】【损】【,】【收】【到】【广】【东】【证】【监】【局】【责】【令】【改】【正】【的】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【。】【除】【此】【之】【外】【,】【广】【发】【证】【券】【还】【因】【为】【在】【债】【券】【承】【销】【业】【务】【上】【打】【“】【价】【格】【战】【”】【而】【被】【广】【东】【证】【监】【局】【行】【政】【监】【管】【。】 2】【0】【1】【9】【年】【8】【月】【5】【日】【,】【广】【发】【证】【券】【收】【到】【中】【国】【证】【监】【会】【《】【关】【于】【对】【广】【发】【证】【券】【股】【份】【有】【限】【公】【司】【采】【取】【限】【制】【业】【务】【活】【动】【措】【施】【的】【决】【定】【》】【(】【中】【国】【证】【券】【监】【督】【管】【理】【委】【员】【会】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【决】【定】【书】【〔】【2】【0】【1】【9】【〕】【3】【1】【号】【)】【。】 按】【照】【《】【证】【券】【公】【司】【监】【督】【管】【理】【条】【例】【》】【第】【七】【十】【条】【的】【规】【定】【,】【中】【国】【证】【监】【会】【决】【定】【对】【广】【发】【证】【券】【采】【取】【限】【制】【增】【加】【场】【外】【衍】【生】【品】【业】【务】【规】【模】【6】【个】【月】【、】【限】【制】【增】【加】【新】【业】【务】【种】【类】【6】【个】【月】【的】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【。】 今】【年】【3】【月】【2】【6】【日】【,】【广】【发】【证】【券】【公】【告】【,】【广】【发】【控】【股】【香】【港】【的】【下】【属】【全】【资】【子】【公】【司】【广】【发】【投】【资】【(】【香】【港】【)】【有】【限】【公】【司】【(】【以】【下】【简】【称】【“】【广】【发】【投】【资】【香】【港】【”】【)】【在】【开】【曼】【注】【册】【成】【立】【了】【一】【只】【以】【衍】【生】【品】【对】【冲】【策】【略】【为】【主】【的】【多】【元】【策】【略】【基】【金】【G】【T】【E】【C】【 】【P】【a】【n】【d】【i】【o】【n】【 】【M】【u】【l】【t】【i】【-】【S】【t】【r】【a】【t】【e】【g】【y】【 】【F】【u】【n】【d】【 】【S】【P】【 】【(】【以】【下】【简】【称】【“】【P】【a】【n】【d】【i】【o】【n】【基】【金】【”】【、】【“】【基】【金】【”】【)】【。】【2】【0】【1】【8】【年】【度】【,】【由】【于】【外】【汇】【市】【场】【剧】【烈】【波】【动】【和】【相】【关】【市】【场】【流】【动】【性】【缺】【乏】【等】【原】【因】【,】【该】【基】【金】【遭】【受】【了】【重】【大】【投】【资】【损】【失】【。】 P】【a】【n】【d】【i】【o】【n】【基】【金】【成】【立】【以】【来】【,】【广】【发】【投】【资】【香】【港】【对】【其】【共】【有】【三】【次】【自】【有】【资】【金】【投】【资】【行】【为】【,】【从】【初】【始】【的】【5】【0】【0】【0】【万】【美】【元】【陆】【续】【增】【资】【,】【截】【至】【2】【0】【1】【8】【年】【1】【2】【月】【3】【1】【日】【,】【广】【发】【投】【资】【香】【港】【以】【自】【有】【资】【金】【累】【计】【投】【入】【9】【0】【0】【6】【.】【7】【7】【万】【美】【元】【,】【占】【该】【基】【金】【权】【益】【9】【9】【.】【9】【0】【%】【。】 由】【于】【P】【a】【n】【d】【i】【o】【n】【基】【金】【纳】【入】【公】【司】【合】【并】【财】【务】【报】【表】【范】【围】【,】【该】【基】【金】【于】【2】【0】【1】【8】【年】【1】【2】【月】【3】【1】【日】【的】【净】【值】【-】【0】【.】【4】【4】【亿】【美】【元】【及】【2】【0】【1】【8】【年】【度】【亏】【损】【1】【.】【3】【9】【亿】【美】【元】【在】【公】【司】【经】【审】【计】【的】【合】【并】【财】【务】【报】【表】【中】【反】【映】【,】【减】【少】【公】【司】【2】【0】【1】【8】【年】【合】【并】【净】【利】【润】【人】【民】【币】【9】【.】【1】【9】【亿】【元】【,】【已】【超】【过】【公】【司】【2】【0】【1】【7】【年】【度】【经】【审】【计】【净】【利】【润】【的】【1】【0】【%】【。】 同】【时】【,】【P】【a】【n】【d】【i】【o】【n】【基】【金】【收】【到】【主】【经】【纪】【商】【追】【加】【保】【证】【金】【的】【通】【知】【,】【2】【0】【1】【8】【年】【1】【2】【月】【3】【1】【日】【该】【金】【额】【为】【1】【.】【2】【9】【亿】【美】【元】【(】【含】【初】【始】【保】【证】【金】【0】【.】【3】【0】【亿】【美】【元】【)】【。】【根】【据】【开】【曼】【律】【师】【事】【务】【所】【C】【a】【m】【p】【b】【e】【l】【l】【s】【的】【法】【律】【意】【见】【,】【该】【基】【金】【的】【投】【资】【人】【以】【其】【在】【该】【基】【金】【的】【投】【资】【金】【额】【为】【限】【承】【担】【有】【限】【责】【任】【;】【广】【发】【控】【股】【香】【港】【有】【关】【子】【公】【司】【后】【续】【存】【在】【潜】【在】【诉】【讼】【或】【潜】【在】【被】【诉】【讼】【的】【可】【能】【性】【,】【相】【关】【诉】【讼】【结】【果】【具】【有】【不】【确】【定】【性】【。】 针】【对】【此】【事】【,】【广】【东】【证】【监】【局】【作】【出】【对】【广】【发】【证】【券】【采】【取】【责】【令】【改】【正】【的】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【,】【指】【出】【公】【司】【在】【对】【境】【外】【子】【公】【司】【管】【控】【不】【到】【位】【,】【未】【有】【效】【督】【促】【境】【外】【子】【公】【司】【强】【化】【合】【规】【风】【险】【管】【理】【及】【审】【慎】【开】【展】【业】【务】【等】【问】【题】【,】【责】【令】【其】【在】【今】【年】【6】【月】【3】【0】【日】【前】【予】【以】【改】【正】【,】【并】【严】【格】【追】【究】【导】【致】【境】【外】【子】【公】【司】【出】【现】【重】【大】【风】【险】【的】【相】【关】【责】【任】【人】【员】【责】【任】【。】【广】【东】【监】【管】【局】【还】【要】【求】【公】【司】【采】【取】【措】【施】【,】【建】【立】【并】【持】【续】【完】【善】【覆】【盖】【境】【外】【机】【构】【的】【合】【规】【管】【理】【、】【风】【险】【管】【理】【和】【内】【部】【控】【制】【体】【系】【。】

按】【照】【《】【证】【券】【公】【司】【监】【督】【管】【理】【条】【例】【》】【第】【七】【十】【条】【的】【规】【定】【,】【我】【会】【决】【定】【对】【你】【公】【司】【采】【取】【限】【制】【增】【加】【场】【外】【衍】【生】【品】【业】【务】【规】【模】【6】【个】【月】【、】【限】【制】【增】【加】【新】【业】【务】【种】【类】【6】【个】【月】【的】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【。】【如】【果】【对】【本】【监】【督】【管】【理】【措】【施】【不】【服】【的】【,】【可】【以】【在】【收】【到】【本】【决】【定】【书】【之】【日】【起】【6】【0】【日】【内】【向】【我】【会】【提】【出】【行】【政】【复】【议】【申】【请】【,】【也】【可】【以】【在】【收】【到】【本】【决】【定】【书】【之】【日】【起】【6】【个】【月】【内】【向】【有】【管】【辖】【权】【的】【人】【民】【法】【院】【提】【起】【诉】【讼】【。】【复】【议】【与】【诉】【讼】【期】【间】【,】【上】【述】【监】【督】【管】【理】【措】【施】【不】【停】【止】【执】【行】【。】【”】 来】【源】【:】【券】【商】【中】【国】【广】【发】【证】【券】【今】【天】【接】【到】【了】【监】【管】【开】【出】【的】【罚】【单】【。】【“】【公】【司】【将】【按】【照】【监】【管】【要】【求】【积】【极】【整】【改】【。】【”】【对】【于】【此】【次】【的】【限】【制】【业】【务】【决】【定】【,】【广】【发】【证】【券】【回】【应】【道】【。】 根】【据】【公】【告】【,】【证】【监】【会】【认】【为】【,】【广】【发】【证】【券】【在】【对】【于】【广】【发】【控】【股】【【】【香】【港】【】】【有】【限】【公】【司】【(】【简】【称】【“】【广】【发】【控】【股】【香】【港】【”】【)】【的】【管】【理】【方】【面】【,】【主】【要】【存】【在】【着】【四】【方】【面】【问】【题】【:】 一】【线】【券】【商】【遭】【处】【罚】【!】【境】【外】【投】【资】【“】【踩】【雷】【”】【,】【风】【控】【不】【足】【合】【规】【管】【理】【存】【缺】【陷】【,】【今】【年】【分】【类】【评】【级】【连】【降】【两】【级】【广】【发】【证】【券】【[】【股】【评】【]】【今】【天】【收】【到】【证】【监】【会】【开】【出】【的】【罚】【单】【。】【.】【.】【.】 8】【月】【5】【日】【晚】【间】【,】【广】【发】【证】【券】【公】【告】【,】【因】【对】【香】【港】【子】【公】【司】【风】【险】【管】【控】【缺】【失】【、】【合】【规】【管】【理】【存】【在】【缺】【陷】【、】【内】【部】【管】【控】【不】【足】【等】【原】【因】【,】【证】【监】【会】【决】【定】【对】【公】【司】【采】【取】【限】【制】【增】【加】【场】【外】【衍】【生】【品】【业】【务】【规】【模】【6】【个】【月】【、】【限】【制】【增】【加】【新】【业】【务】【种】【类】【6】【个】【月】【的】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【。】 早】【前】【,】【广】【发】【证】【券】【就】【公】【告】【其】【境】【外】【子】【公】【司】【大】【幅】【亏】【损】【,】【收】【到】【广】【东】【证】【监】【局】【责】【令】【改】【正】【的】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【。】【除】【此】【之】【外】【,】【广】【发】【证】【券】【还】【因】【为】【在】【债】【券】【承】【销】【业】【务】【上】【打】【“】【价】【格】【战】【”】【而】【被】【广】【东】【证】【监】【局】【行】【政】【监】【管】【。】 2】【0】【1】【9】【年】【8】【月】【5】【日】【,】【广】【发】【证】【券】【收】【到】【中】【国】【证】【监】【会】【《】【关】【于】【对】【广】【发】【证】【券】【股】【份】【有】【限】【公】【司】【采】【取】【限】【制】【业】【务】【活】【动】【措】【施】【的】【决】【定】【》】【(】【中】【国】【证】【券】【监】【督】【管】【理】【委】【员】【会】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【决】【定】【书】【〔】【2】【0】【1】【9】【〕】【3】【1】【号】【)】【。】 按】【照】【《】【证】【券】【公】【司】【监】【督】【管】【理】【条】【例】【》】【第】【七】【十】【条】【的】【规】【定】【,】【中】【国】【证】【监】【会】【决】【定】【对】【广】【发】【证】【券】【采】【取】【限】【制】【增】【加】【场】【外】【衍】【生】【品】【业】【务】【规】【模】【6】【个】【月】【、】【限】【制】【增】【加】【新】【业】【务】【种】【类】【6】【个】【月】【的】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【。】 今】【年】【3】【月】【2】【6】【日】【,】【广】【发】【证】【券】【公】【告】【,】【广】【发】【控】【股】【香】【港】【的】【下】【属】【全】【资】【子】【公】【司】【广】【发】【投】【资】【(】【香】【港】【)】【有】【限】【公】【司】【(】【以】【下】【简】【称】【“】【广】【发】【投】【资】【香】【港】【”】【)】【在】【开】【曼】【注】【册】【成】【立】【了】【一】【只】【以】【衍】【生】【品】【对】【冲】【策】【略】【为】【主】【的】【多】【元】【策】【略】【基】【金】【G】【T】【E】【C】【 】【P】【a】【n】【d】【i】【o】【n】【 】【M】【u】【l】【t】【i】【-】【S】【t】【r】【a】【t】【e】【g】【y】【 】【F】【u】【n】【d】【 】【S】【P】【 】【(】【以】【下】【简】【称】【“】【P】【a】【n】【d】【i】【o】【n】【基】【金】【”】【、】【“】【基】【金】【”】【)】【。】【2】【0】【1】【8】【年】【度】【,】【由】【于】【外】【汇】【市】【场】【剧】【烈】【波】【动】【和】【相】【关】【市】【场】【流】【动】【性】【缺】【乏】【等】【原】【因】【,】【该】【基】【金】【遭】【受】【了】【重】【大】【投】【资】【损】【失】【。】 P】【a】【n】【d】【i】【o】【n】【基】【金】【成】【立】【以】【来】【,】【广】【发】【投】【资】【香】【港】【对】【其】【共】【有】【三】【次】【自】【有】【资】【金】【投】【资】【行】【为】【,】【从】【初】【始】【的】【5】【0】【0】【0】【万】【美】【元】【陆】【续】【增】【资】【,】【截】【至】【2】【0】【1】【8】【年】【1】【2】【月】【3】【1】【日】【,】【广】【发】【投】【资】【香】【港】【以】【自】【有】【资】【金】【累】【计】【投】【入】【9】【0】【0】【6】【.】【7】【7】【万】【美】【元】【,】【占】【该】【基】【金】【权】【益】【9】【9】【.】【9】【0】【%】【。】 由】【于】【P】【a】【n】【d】【i】【o】【n】【基】【金】【纳】【入】【公】【司】【合】【并】【财】【务】【报】【表】【范】【围】【,】【该】【基】【金】【于】【2】【0】【1】【8】【年】【1】【2】【月】【3】【1】【日】【的】【净】【值】【-】【0】【.】【4】【4】【亿】【美】【元】【及】【2】【0】【1】【8】【年】【度】【亏】【损】【1】【.】【3】【9】【亿】【美】【元】【在】【公】【司】【经】【审】【计】【的】【合】【并】【财】【务】【报】【表】【中】【反】【映】【,】【减】【少】【公】【司】【2】【0】【1】【8】【年】【合】【并】【净】【利】【润】【人】【民】【币】【9】【.】【1】【9】【亿】【元】【,】【已】【超】【过】【公】【司】【2】【0】【1】【7】【年】【度】【经】【审】【计】【净】【利】【润】【的】【1】【0】【%】【。】 同】【时】【,】【P】【a】【n】【d】【i】【o】【n】【基】【金】【收】【到】【主】【经】【纪】【商】【追】【加】【保】【证】【金】【的】【通】【知】【,】【2】【0】【1】【8】【年】【1】【2】【月】【3】【1】【日】【该】【金】【额】【为】【1】【.】【2】【9】【亿】【美】【元】【(】【含】【初】【始】【保】【证】【金】【0】【.】【3】【0】【亿】【美】【元】【)】【。】【根】【据】【开】【曼】【律】【师】【事】【务】【所】【C】【a】【m】【p】【b】【e】【l】【l】【s】【的】【法】【律】【意】【见】【,】【该】【基】【金】【的】【投】【资】【人】【以】【其】【在】【该】【基】【金】【的】【投】【资】【金】【额】【为】【限】【承】【担】【有】【限】【责】【任】【;】【广】【发】【控】【股】【香】【港】【有】【关】【子】【公】【司】【后】【续】【存】【在】【潜】【在】【诉】【讼】【或】【潜】【在】【被】【诉】【讼】【的】【可】【能】【性】【,】【相】【关】【诉】【讼】【结】【果】【具】【有】【不】【确】【定】【性】【。】 针】【对】【此】【事】【,】【广】【东】【证】【监】【局】【作】【出】【对】【广】【发】【证】【券】【采】【取】【责】【令】【改】【正】【的】【行】【政】【监】【管】【措】【施】【,】【指】【出】【公】【司】【在】【对】【境】【外】【子】【公】【司】【管】【控】【不】【到】【位】【,】【未】【有】【效】【督】【促】【境】【外】【子】【公】【司】【强】【化】【合】【规】【风】【险】【管】【理】【及】【审】【慎】【开】【展】【业】【务】【等】【问】【题】【,】【责】【令】【其】【在】【今】【年】【6】【月】【3】【0】【日】【前】【予】【以】【改】【正】【,】【并】【严】【格】【追】【究】【导】【致】【境】【外】【子】【公】【司】【出】【现】【重】【大】【风】【险】【的】【相】【关】【责】【任】【人】【员】【责】【任】【。】【广】【东】【监】【管】【局】【还】【要】【求】【公】【司】【采】【取】【措】【施】【,】【建】【立】【并】【持】【续】【完】【善】【覆】【盖】【境】【外】【机】【构】【的】【合】【规】【管】【理】【、】【风】【险】【管】【理】【和】【内】【部】【控】【制】【体】【系】【。】




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